當(dāng)前，隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平的顯著提升，作為衡量專利水平重要指標(biāo)的受理量和授權(quán)量，中國(guó)均處在********位置，這一成就引起了廣泛的關(guān)注，各界對(duì)此產(chǎn)生了不同的聲音。本文作者作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)界的知名學(xué)者，以其實(shí)事求是的治學(xué)態(tài)度對(duì)此進(jìn)行了深入的思考。從分析中國(guó)專利數(shù)量增長(zhǎng)的原因，到考量中國(guó)專利質(zhì)量，辯證地看待數(shù)量與質(zhì)量二者間的關(guān)系，指出中國(guó)專利發(fā)展既要有量的支持，又要在質(zhì)的方面做文章，言辭中肯、深入淺出，對(duì)理論與實(shí)踐具有很好的思考和借鑒意義。
根據(jù)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)》數(shù)據(jù)顯示，2012年，中國(guó)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利3種專利申請(qǐng)的受理量達(dá)205萬(wàn)余件，是2001年的10倍，年增長(zhǎng)幅度超過(guò)23%。其中，中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)受理量為65.3萬(wàn)件，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)受理量為53.5萬(wàn)件；中國(guó)發(fā)明專利授權(quán)量為21.7萬(wàn)件，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量為14.4萬(wàn)件。
中國(guó)專利申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)量的急增，不僅引起了國(guó)內(nèi)高度關(guān)注，也導(dǎo)致了一些外界的質(zhì)疑。面對(duì)質(zhì)疑，筆者認(rèn)為應(yīng)該辯證地看待中國(guó)專利的數(shù)量與質(zhì)量，正確看待所取得的成就和存在的問(wèn)題，從而積極引導(dǎo)和推動(dòng)專利質(zhì)量的提升，不斷推進(jìn)專利工作開(kāi)創(chuàng)新的局面。
關(guān)于中國(guó)專利的數(shù)量
2012年，中國(guó)專利數(shù)量無(wú)論從受理量還是從授權(quán)量來(lái)看，均處在********位置。從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，有理由相信這兩項(xiàng)體現(xiàn)專利數(shù)量的重要指標(biāo)上還會(huì)有更大的突破。
中國(guó)專利數(shù)量的迅速增長(zhǎng)不是偶然的。中國(guó)擁有世界最多的人口，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，市場(chǎng)潛力巨大，且保持對(duì)外開(kāi)放。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，我國(guó)大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境不斷得到優(yōu)化，國(guó)內(nèi)各主體的創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升，科技創(chuàng)新活動(dòng)蓬勃發(fā)展。
有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2011年我國(guó)研究開(kāi)發(fā)人員總量達(dá)288萬(wàn)人，位居********。大量高素質(zhì)的研發(fā)人員，無(wú)疑為產(chǎn)生大量的專利提供了極好的人力資源基礎(chǔ)。而在研發(fā)投入方面，2011年中國(guó)的研發(fā)投入超過(guò)日本，排名世界第二，僅位于美國(guó)之后。2012年我國(guó)的研發(fā)投入占GDP比重達(dá)2.0%，達(dá)到1萬(wàn)億元。研發(fā)投入的不斷加大，為產(chǎn)生大量的發(fā)明創(chuàng)造提供了雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，中國(guó)專利數(shù)量能有今天的成就，是當(dāng)今中國(guó)高度重視創(chuàng)新活動(dòng)，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的必然結(jié)果。
然而，面對(duì)中國(guó)專利數(shù)量的快速增長(zhǎng)，成就喜人卻引來(lái)質(zhì)疑，那么，重視專利數(shù)量真的不妥么？事實(shí)上，數(shù)量本身是個(gè)好指標(biāo)，它易于統(tǒng)計(jì)、便于考核、體現(xiàn)業(yè)績(jī)。沒(méi)有數(shù)量，何以談質(zhì)量？對(duì)于許多“零專利”的企業(yè)，談專利質(zhì)量又有何意義？而且，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，專利質(zhì)量的提高必然是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。我們都知道量變質(zhì)變規(guī)律，中國(guó)專利的數(shù)量積累到一定程度，也會(huì)產(chǎn)生質(zhì)變、提升質(zhì)量。
筆者認(rèn)為，盡管中國(guó)專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量已經(jīng)很大，但仔細(xì)分析起來(lái)，這個(gè)數(shù)量仍顯得不夠。我國(guó)專利從類型上分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利3種。其中發(fā)明專利的創(chuàng)造水平及科技含量最高、審查程序最嚴(yán)、質(zhì)量最有保證，國(guó)際上所講的專利多指發(fā)明專利。
就發(fā)明專利而言，專利數(shù)量不足首先表現(xiàn)在發(fā)明專利授權(quán)比例不高。專利申請(qǐng)量雖然大，但專利授權(quán)量不大，很多專利申請(qǐng)未獲授權(quán)。2012年國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量53.5萬(wàn)件，但同年的授權(quán)量為14.4萬(wàn)多件，僅約為申請(qǐng)量的1/4（盡管要考慮到審查授權(quán)的滯后性）。專利數(shù)量不足還體現(xiàn)在發(fā)明專利授權(quán)占專利授權(quán)總量比例不高，2012年度我國(guó)授權(quán)的116.3萬(wàn)件國(guó)內(nèi)專利中，發(fā)明專利為14.4萬(wàn)件，僅占總量的12.4%。尤其是在關(guān)鍵、核心技術(shù)領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)擁有的專利仍然不足。
從專利的人均占有數(shù)量來(lái)看，2012年，中國(guó)每萬(wàn)人口的發(fā)明專利擁有量達(dá)3.23件，盡管較2011年的2.4件有0.83件的大幅提升，但較同期日本的105.3件、韓國(guó)的96.1件、美國(guó)的35.6件仍有非常明顯的差距。由此可見(jiàn)，專利數(shù)量增長(zhǎng)仍需要加大力度提升，對(duì)蘊(yùn)藏著巨大潛力的中國(guó)來(lái)說(shuō)，這是完全可行和可期待的。
關(guān)于中國(guó)專利的質(zhì)量
由于沒(méi)有一個(gè)公認(rèn)的定義，人們?cè)谔岬綄＠|(zhì)量時(shí)，往往所指的含義不同�；诓煌黧w的不同價(jià)值取向，對(duì)專利質(zhì)量的界定可從申請(qǐng)文件質(zhì)量、審查質(zhì)量、技術(shù)質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)質(zhì)量等角度進(jìn)行展開(kāi)。
申請(qǐng)專利，必須提交專利申請(qǐng)文件，包括專利說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、附圖等。由于專利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)者的技術(shù)背景、法律水平、語(yǔ)言表達(dá)能力、相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面的限制，專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)質(zhì)量可能會(huì)存在明顯的差別，從而影響到專利申請(qǐng)的質(zhì)量。
從技術(shù)方面來(lái)看，專利質(zhì)量主要指該專利是否具有新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性，其中創(chuàng)造性最為重要，直接決定著專利的技術(shù)質(zhì)量。一項(xiàng)發(fā)明的新穎性和創(chuàng)造性程度越高、技術(shù)越先進(jìn)，其專利效力越穩(wěn)定，帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益越高。高質(zhì)量的專利技術(shù)，他人以不侵權(quán)方式而繞開(kāi)的可能性較小。一些被稱之為“垃圾”的專利申請(qǐng)，往往指的就是申請(qǐng)文件質(zhì)量低或技術(shù)質(zhì)量不高的專利申請(qǐng)。
專利申請(qǐng)經(jīng)過(guò)審查員的審查，達(dá)到法定授權(quán)條件才能獲得授權(quán)。專利審查質(zhì)量影響到一個(gè)國(guó)家授權(quán)專利的整體技術(shù)水平和法律的穩(wěn)定性。因此，很多情況下談到專利質(zhì)量時(shí)常常指的是專利審查質(zhì)量。影響專利審查質(zhì)量的因素有：專利申請(qǐng)量，審查員數(shù)量、專業(yè)水平、經(jīng)驗(yàn)、專利檢索能力以及檢索系統(tǒng)的先進(jìn)程度等。大規(guī)模引進(jìn)高素質(zhì)的審查人員，在緩解審查積壓壓力的同時(shí)，也能促進(jìn)審查質(zhì)量的提高。
獲得專利的目的主要是為了取得經(jīng)濟(jì)效益，這時(shí)專利質(zhì)量意味著經(jīng)濟(jì)價(jià)值或市場(chǎng)前景。但實(shí)際上，只有很少一部分專利技術(shù)最終實(shí)現(xiàn)了商業(yè)化。按照商業(yè)化價(jià)值來(lái)衡量，即使技術(shù)質(zhì)量高的專利，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)商業(yè)化就不能稱之為高質(zhì)量的專利。還有些戰(zhàn)略性申請(qǐng)的專利，盡管沒(méi)有實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，但對(duì)權(quán)利人來(lái)講，其潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值甚至更大。因此，僅從經(jīng)濟(jì)效益方面來(lái)衡量專利的質(zhì)量，具有明顯的局限性。因此，在沒(méi)有明確專利質(zhì)量含義的情況下，籠統(tǒng)地講專利質(zhì)量的高低就顯得不大科學(xué)，除非上述幾個(gè)方面都一致的高或低。
隨著世界范圍內(nèi)專利數(shù)量的增長(zhǎng)、專利侵權(quán)糾紛的日益增多，尤其是賠償金額達(dá)數(shù)億甚至十多億美元糾紛的增多，加上存在一些主要甚至專門(mén)從事專利訴訟獲取收益的公司，人們?cè)絹?lái)越擔(dān)心低質(zhì)量的專利會(huì)阻礙創(chuàng)新、妨礙正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，自然就會(huì)格外關(guān)注一些專利申請(qǐng)大國(guó)尤其是迅速成為申請(qǐng)量********的中國(guó)所授予的專利質(zhì)量。同時(shí)，即使是像美國(guó)這樣的發(fā)達(dá)國(guó)家，其授予專利的質(zhì)量在美國(guó)國(guó)內(nèi)和國(guó)際上也廣受質(zhì)疑。
事實(shí)上，世界各主要專利局都一直積極采取措施，保證專利審查質(zhì)量。與許多主要國(guó)家一樣，在中國(guó)，由于數(shù)量的增長(zhǎng)給保證審查質(zhì)量帶來(lái)一定的壓力，但中國(guó)專利審查機(jī)構(gòu)采取了許多有力措施，確保了審查質(zhì)量。事實(shí)上，中國(guó)專利審查質(zhì)量社會(huì)公眾滿意指數(shù)近年來(lái)一直在80以上，而且逐年上升。這表明只要采取得力措施，中國(guó)專利審查質(zhì)量不會(huì)因?yàn)樯暾?qǐng)量的迅速增長(zhǎng)而下降。同時(shí)，世界一些主要國(guó)家（美國(guó)、日本、韓國(guó)、德國(guó)、俄國(guó)、芬蘭、丹麥等12個(gè)國(guó)家）與中國(guó)的專利審查機(jī)構(gòu)建立了專利審查高速路，可以相互承認(rèn)審查結(jié)果，表明這些國(guó)家對(duì)中國(guó)專利審查質(zhì)量的高度信任。
既然如此，為何一些外國(guó)機(jī)構(gòu)、外國(guó)輿論高度關(guān)注甚至非議、炒作中國(guó)的專利質(zhì)量？固然，與許多主要國(guó)家一樣，中國(guó)確實(shí)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)重視專利質(zhì)量。但還存在以下原因：一些國(guó)家對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力的提高、專利數(shù)量的增長(zhǎng)尤其是申請(qǐng)量達(dá)********缺乏心理準(zhǔn)備，難以適應(yīng)；一些國(guó)家習(xí)慣于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的心里優(yōu)勢(shì)，面對(duì)專利數(shù)量迅速被中國(guó)超過(guò)，對(duì)中國(guó)未來(lái)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生了恐懼，進(jìn)而對(duì)中國(guó)專利質(zhì)量提出質(zhì)疑。
追求有質(zhì)量的專利發(fā)展之路
不論外界如何評(píng)議，中國(guó)專利事業(yè)的發(fā)展，將在重視數(shù)量增長(zhǎng)的同時(shí)，更加重視質(zhì)量的提高，追求有質(zhì)量的數(shù)量。
目前，我國(guó)已經(jīng)采取的措施有：
1、控制非正常專利申請(qǐng)。
少數(shù)申請(qǐng)人為了謀取不當(dāng)利益，采用明顯抄襲或故意重復(fù)提交的方式提交了一些非正常申請(qǐng)，使專利申請(qǐng)量虛高。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)整了專利統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，用專利授權(quán)量、有效專利擁有量等更能體現(xiàn)創(chuàng)新能力和科技實(shí)力的指標(biāo)取代原來(lái)的申請(qǐng)量指標(biāo)。
2、引導(dǎo)理性的資助申請(qǐng)。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局加強(qiáng)對(duì)地方政府專利激勵(lì)政策的引導(dǎo)，先后發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》《關(guān)于專利申請(qǐng)資助工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》等，形成更加注重提升專利質(zhì)量的導(dǎo)向。
3、提升加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督措施。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)U大審查隊(duì)伍，在北京、江蘇、廣東、河南、湖北、天津等地各建立擁有數(shù)千審查人員的專利審查協(xié)作中心；以提升檢索能力為切入點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)審查質(zhì)量的持續(xù)改進(jìn)；建立健全審查質(zhì)量管理體系，進(jìn)一步加強(qiáng)目標(biāo)管理和過(guò)程控制等內(nèi)部管理；建立專利審查質(zhì)量投訴平臺(tái)，接受社會(huì)公眾對(duì)審查質(zhì)量的投訴；建立專利審查質(zhì)量的外部反饋體系，開(kāi)展審查質(zhì)量社會(huì)滿意度調(diào)查，進(jìn)一步推動(dòng)外部質(zhì)量反饋，促進(jìn)內(nèi)部質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)。
綜上所述，在筆者看來(lái)，要提高專利質(zhì)量，未來(lái)還可從以下幾方面予以改進(jìn)：
1、從專利質(zhì)量的不同角度綜合治理。
既然專利質(zhì)量涉及技術(shù)質(zhì)量、申請(qǐng)文件質(zhì)量、審查質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)質(zhì)量等方面，要提高專利質(zhì)量就必須同時(shí)從幾方面入手。在繼續(xù)提高審查質(zhì)量的同時(shí)，更應(yīng)提高技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)生高質(zhì)量的發(fā)明，從源頭上提高專利質(zhì)量；完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)，提高專利代理人撰寫(xiě)申請(qǐng)文件的比例，改進(jìn)專利申請(qǐng)質(zhì)量；完善專利資助政策，改變申請(qǐng)人不承擔(dān)專利申請(qǐng)成本的作法；專利資助政策要有利于專利轉(zhuǎn)化等。
2、弱化政策對(duì)專利行為的干預(yù)，強(qiáng)化市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的作用。
專利是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的工具，專利制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，政府有責(zé)任保障專利制度的良好運(yùn)行和引導(dǎo)市場(chǎng)主體運(yùn)用專利制度謀求市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但不宜強(qiáng)化專利政策對(duì)市場(chǎng)主體專利行為的直接激勵(lì)和干預(yù)，在社會(huì)公眾專利意識(shí)普遍提高、專利申請(qǐng)量已達(dá)********的情況下更應(yīng)弱化對(duì)專利申請(qǐng)行為的激勵(lì)；市場(chǎng)主體運(yùn)用專利制度謀求市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的成本應(yīng)主要由其自身承擔(dān)，改變專利費(fèi)用資助政策導(dǎo)向。
中國(guó)現(xiàn)在是名副其實(shí)的專利大國(guó)，但還不是專利強(qiáng)國(guó)。中國(guó)社會(huì)已經(jīng)開(kāi)始轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，確立了科學(xué)發(fā)展觀，發(fā)展方式從追求數(shù)量到更加注重質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)又好又快的發(fā)展。因此，我們有理由相信，在科學(xué)發(fā)展的基礎(chǔ)上，中國(guó)一定會(huì)成為真正的專利強(qiáng)國(guó)。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 作者 朱雪忠）
